關于在中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)開展高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果先使用后付費改革試點實施方案

為落實中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高水平科技自立自強先行先試改革要求，鼓勵和引導高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構探索采用“先使用后付費”的方式，將科技成果許可給中小微企業(yè)使用，并支持擔保機構為中小微企業(yè)提供擔保服務，現(xiàn)開展相關試點工作，并制定本實施方案。

一、試點對象

中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)（海淀園）內(nèi)中央在京和市屬的高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、中小微企業(yè)，以及本市范圍內(nèi)的擔保機構。中小微企業(yè)應符合《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)相關條件。

二、關于“先使用后付費”的界定

指高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構將科技成果許可給中小微企業(yè)使用，許可雙方明確約定采取“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付許可費”等方式支付許可費，支付時間應至少在許可合同生效一年（含）或被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務產(chǎn)生收入之后。

三、試點科技成果范圍

限定為高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構的專利技術。

四、試點內(nèi)容

1.鼓勵試點高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構將科技成果許可給中小微企業(yè)使用

試點高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構以“先使用后付費”方式，將專利許可給中小微企業(yè)實施的，根據(jù)技術許可合同中涉及的專利數(shù)量、許可實施成效等，給予不超過50萬元的獎勵。

2.支持擔保機構為中小微企業(yè)提供相應擔保

鼓勵擔保機構為以“先使用后付費”方式承接試點高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果轉(zhuǎn)化的中小微企業(yè)提供擔保服務，根據(jù)擔保機構所承擔的風險，給予擔保機構一定的補貼。

五、試點實施步驟

（一）組織試點項目

由市教委，市科委、中關村管委會，市衛(wèi)生健康委及海淀區(qū)人民政府組織試點高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構遴選擬通過許可進行轉(zhuǎn)化的科技成果。由市經(jīng)濟和信息化局等推薦擬承接高校院所科技成果的中小微企業(yè)。

（二）開展路演對接

由市教委，市科委、中關村管委會，市衛(wèi)生健康委等主管部門聯(lián)合海淀區(qū)人民政府，面向高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構以及中小微企業(yè)宣講試點支持政策，開展專場路演對接活動。

（三）促成項目落地

由市科委、中關村管委會以及海淀區(qū)人民政府組織技術交易所、評估機構、律師事務所、擔保機構等第三方機構，做好許可協(xié)議范本擬定、法律風險防范、擔保協(xié)議簽署等相關工作。

（四）試點政策落實

由海淀區(qū)人民政府出臺并落實相關試點激勵政策。

六、保障措施

（一）加強部門協(xié)調(diào)

市科委、中關村管委會，市教委，市財政局，市衛(wèi)生健康委，市經(jīng)濟和信息化局以及海淀區(qū)人民政府根據(jù)工作職責負責推薦參與試點單位、支持資金和中小微企業(yè)管理等相關工作。

（二）加強督導總結

相關主管部門應加強對參與試點工作單位的督導。試點單位應及時將試點工作情況、典型案例等報告給主管部門。市科委、中關村管委會將聯(lián)合相關部門及時開展試點工作總結。

（三）加強宣傳引導

各主管單位組織開展試點工作政策宣傳，充分發(fā)揮試點示范作用，對形成的一些好的經(jīng)驗做法進行復制推廣。

政策解讀

政策出臺的背景是什么

主要內(nèi)容和亮點有哪些

出臺背景

《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》明確規(guī)定，鼓勵研發(fā)機構、高等院校優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果。中關村新一輪先行先試改革任務也明確提出，通過制定相應擔保和獎補等支持政策，探索先使用后付費的方式，鼓勵和引導高等院校、科研機構等將科技成果許可給中小微企業(yè)。

為落實上述要求，市科委、中關村管委會會同市教委、市經(jīng)濟和信息化局、市財政局、市衛(wèi)生健康委以及海淀區(qū)人民政府制定了《關于在中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)開展高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果先使用后付費改革試點實施方案》（以下簡稱《試點方案》）。

主要內(nèi)容及亮點

《試點方案》的主要內(nèi)容

1.明確了相關概念和范圍

一是關于“先使用后付費”，主要是指采取“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付許可費”等方式支付許可費，并要求支付時間應至少在許可合同生效一年（含）或被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務產(chǎn)生收入之后。

二是關于參與試點的主體，根據(jù)中關村新一輪先行先試改革任務要求，參加試點的對象包括中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)（海淀園）內(nèi)中央在京和市屬的高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、中小微企業(yè)，且中小微企業(yè)應符合《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)相關條件。對擔保機構不限定在海淀園內(nèi)，在北京依法設立的，具有融資擔保業(yè)務經(jīng)營許可證的金融服務機構均可。

三是關于擬轉(zhuǎn)化的科技成果，應為已授權且有效的專利技術。

2.明確了相應的試點流程

一是篩選試點項目和路演對接。市科委、中關村管委會會同市教委、市衛(wèi)生健康委以及海淀區(qū)人民政府等相關單位，組織參加試點的高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構遴選擬通過許可進行轉(zhuǎn)化的科技成果。由市經(jīng)濟和信息化局等推薦擬承接高校院所科技成果的中小微企業(yè)。各部門聯(lián)合組織開展專場路演對接活動。

二是促成項目落地。由市科委、中關村管委會以及海淀區(qū)人民政府組織技術交易所、評估機構、律師事務所、擔保機構等第三方機構，做好許可協(xié)議范本擬定、法律風險防范、擔保協(xié)議簽署等相關工作。

三是試點政策落實。由海淀區(qū)人民政府出臺并落實相關試點激勵政策。

3.明確了具體的支持政策

一是對于參與試點的高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構，根據(jù)技術許可合同中涉及的專利數(shù)量、許可實施成效等，給予不超過50萬元的獎勵。

二是對于向參與試點工作的中小微企業(yè)提供擔保服務的擔保機構，根據(jù)擔保機構所承擔的風險，給予擔保機構一定的補貼。

三是具體的支持標準和內(nèi)容，參考海淀區(qū)人民政府發(fā)布的申報通知。

《試點方案》的亮點

一是政策新。探索“先使用后付費”的方式，支持高校院所通過許可方式轉(zhuǎn)化科技成果，授權中小微企業(yè)先行實施，同時約定后續(xù)收益，降低合作門檻，形成面向未來的協(xié)同創(chuàng)新利益共同體，將有利于發(fā)揮中小微企業(yè)創(chuàng)新主體的作用。

二是措施全。引入擔保機制，在幫助中小微企業(yè)承擔一定的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化風險的同時，保證高校院所的權益得到充分的保護，消除高校院所擔心無法拿回成本的顧慮。

三是促轉(zhuǎn)化。充分發(fā)揮各部門、各單位在科技成果轉(zhuǎn)化過程的主體責任，充分發(fā)揮試點示范作用，對形成的一些好的經(jīng)驗做法進行復制推廣，推進科技成果轉(zhuǎn)化工作取得實效。